Giải Thích và Quy Trình Giám Sát Giao Dịch Bất Thường

I. Định Nghĩa Hành Vi Giao Dịch Bất Thường

1. Khai thác các lỗ hổng nền tảng để giao dịch chênh lệch giá, bao gồm nhưng không giới hạn ở: giao dịch rửa tiền, sử dụng nhiều thiết bị và tài khoản để tích lũy phí, hoa hồng, tiền thưởng, phòng ngừa rủi ro (hedging), v.v.
2. Giao dịch thông qua các tài khoản liên quan, sử dụng giao dịch rửa tiền hoặc lệnh khớp để thao túng giá thị trường nhằm thu lợi bất chính.
3. Giao dịch mã trái phép và giao dịch rửa tiền.
     3.1. Giao dịch mã trái phép:
     Giao dịch liên quan đến việc sử dụng mật khẩu giao dịch bị đánh cắp để đóng vai trò là đối tác và phá vỡ lệnh giao dịch để chuyển tiền.
     3.2. Giao dịch rửa tiền tài khoản liên quan:
     Giao dịch trong hai hoặc nhiều tài khoản được liên kết, trong đó các giao dịch được tính toán trước hoặc sắp xếp trước được thực hiện đồng thời ở cùng một mức giá, trong đó một tài khoản mua cao và bán thấp, chịu lỗ rõ ràng và tài khoản còn lại bán cao và mua thấp, kiếm được lợi nhuận rõ ràng, để chuyển tiền từ tài khoản của nhà giao dịch sang tài khoản độc lập của họ.
4. Giao dịch AB bằng tài khoản của chính mình hoặc nhiều tài khoản.
5. Giao dịch định lượng và giao dị chênh lệch giá trái phép.
6. Tham gia thao túng giá hoặc bất kỳ hành vi thị trường độc hại nào khác.
7. Sử dụng các biện pháp phi lý để gây tổn hại đến lợi ích của người dùng khác hoặc nền tảng.
8. Giao dịch OTC liên quan đến rửa tiền, lừa đảo hoặc giao dịch có mục đích xấu.
     8.1. Việc sử dụng tài khoản vì mục đích phi cá nhân hoặc làm đại lý cho người khác trong việc mua hoặc bán token: Khi bộ phận kiểm soát rủi ro của nền tảng xác định người dùng đang tham gia bán, cho vay, cho thuê hoặc giao dịch thay mặt cho người khác hoặc tham gia vào các hoạt động gây quỹ nghi ngờ rửa tiền.
     8.2. Nhận hoặc giới thiệu các tài sản hoặc tiền kỹ thuật số có nguồn gốc bất hợp pháp: Khi người dùng biết hoặc có thể suy luận hợp lý rằng các đồng tiền nhận được từ các nền tảng hoặc cộng đồng khác là các đồng tiền hoặc quỹ nằm trong danh sách đen nhưng vẫn bỏ qua rủi ro và trực tiếp chuyển các đồng tiền hoặc quỹ nằm trong danh sách đen sang nền tảng này, nó cấu thành hoạt động rửa tiền đáng ngờ.
     8.3. Không liên kết việc nhận thông tin hiệu quả phù hợp với danh tính của người dùng hoặc cung cấp các phương thức thanh toán không nhất quán với danh tính của người dùng.
     8.4 Hành vi gian lận bấm “Đã thanh toán” khi chưa thanh toán hoặc tạo hồ sơ thanh toán giả mạo: hoặc hành vi lừa đảo bấm “Đã thanh toán” khi chưa thanh toán hoặc tạo hồ sơ thanh toán giả mạo ngay cả khi đã nhận được thanh toán.
     8.5 Thường xuyên hủy đơn hàng, thêm ghi chú rủi ro khi thanh toán và trả giá cao hơn các đơn hàng giá thấp cũng như các hành vi giao dịch độc hại khác.
9. Đặt lệnh giao dịch theo chương trình có thể ảnh hưởng đến an ninh hoặc lệnh giao dịch thông thường của hệ thống LBank.
10. Việc đặt và hủy lệnh thường xuyên có thể ảnh hưởng đến giá giao dịch hoặc gây nhầm lẫn cho những người tham gia thị trường khác.
11. Tham gia vào bất kỳ hành vi giao dịch nào khác vi phạm các quy tắc thị trường và bất kỳ hành vi nào khác đi ngược lại đạo đức giao dịch thị trường.

II. Xử lý hành vi giao dịch bất thường

1. Yêu cầu người dùng báo cáo hoạt động giao dịch của họ.
2. Hạn chế, đình chỉ hoặc chấm dứt quyền truy cập của người dùng vào trang web chính thức của LBank.
3. Áp đặt các hạn chế đối với các vị thế đang mở, yêu cầu người dùng đóng các vị trí trong một khoảng thời gian nhất định hoặc buộc thanh lý vị thế.
4. Hạn chế tài khoản nạp tiền hoặc rút tiền.
5. Đóng tài khoản và tịch thu mọi tài sản còn lại.
6. Thực hiện các biện pháp khác được phép theo quy định kinh doanh của sàn giao dịch.

III. Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm